Compliance

  • Verfassen von Arbeitsrichtlinien im Bereich Compliance:
    • Code of Conduct
    • Compliance-Ordnung
    • Fit&Proper
    • Conflict of Interest-Policy
    • Geschenkannahmen
  • Durchführung der erforderlichen Kontrollen zur Einhaltung der Arbeitsrichtlinien/Vorgaben.
  • Kontrolle und Überarbeitung von bestehenden Arbeitsrichtlinien im Bereich Compliance
  • Whistleblowing
  • Regelungen zu privaten Geschäften von Mitarbeitern  
  • Kommunikation mit den Aufsichtsbehörden
  • Outsourcing